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Pronunciamiento del TS sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas

El Tribunal Supremo desestima en su mayor parte recurso de tres personas jurídicas declaradas responsables de un delito contra la salud pública por haber sido consideradas instrumento para la comisión del mismo. Considera la Sala que concurren los requisitos exigidos por el Código Penal, sin que se aprecie ninguno de los casos de exención aplicables. No obstante, sí lo estima parcialmente sólo en el sentido de excluir la pena de disolución de una de ellas, pues entiende que en la sentencia recurrida no concurre la necesaria motivación en busca de una respuesta proporcionada a la gravedad del actuar culpable de la empresa y a los intereses de los trabajadores afectados y ajenos a cualquier clase de responsabilidad.

El sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica se basa, constatada previamente la comisión del delito por parte de persona física integrante de la organización, en la exigencia del establecimiento y correcta aplicación de medidas de control eficaces que prevengan e intenten evitar, en la medida de lo posible, la comisión de infracciones delictivas por quienes integran la organización.

Así, la determinación del actuar de la persona jurídica ha de establecerse a partir del análisis acerca de si el delito cometido por la persona física en el seno de aquélla ha sido posible por la ausencia de una cultura de respeto al Derecho, la cual habría de manifestarse en alguna clase de formas concretas de vigilancia y control del comportamiento de sus directivos y subordinados jerárquicos, tendentes a la evitación de la comisión por éstos de los delitos, que evidencien una voluntad seria de reforzar la virtualidad de la norma, independientemente de aquellos requisitos, más concretados legalmente en forma de las denominadas "compliances" o "modelos de cumplimiento", exigidos para la aplicación de la eximente.

Por otra parte el Tribunal señala, en relación con el concepto de imputabilidad empresarial, que solo serán penalmente responsables aquellas personas jurídicas que tienen un sustrato material suficiente, distinguiendo tres categorías:

- Sociedades que operan con normalidad en el mercado, que son penalmente imputables.

- Sociedades que desarrollan una cierta actividad, en su mayor parte ilegal, que son también imputables.

- Sociedades sin ninguna actividad legal o meramente residual, que son inimputables.

Esta sentencia tiene un voto particular que, aunque comparte el fallo, discrepa con algunas de las doctrinas en las que se sostiene la misma.


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